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全國股轉公司啟動股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌受理與審查工作



點擊量:54 | 日期:2020-4-27

為貫徹落實習近平總書記關于統籌推進新冠肺炎疫情防控和經濟社會發展的重要指示批示精神和黨中央、國務院有關重大決策部署,以及中央經濟工作會議關于穩步推進新三板改革的總體要求,根據中國證監會黨委部署,全國股轉公司于4月27日正式啟動股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌(以下簡稱股票公開發行并在精選層掛牌)業務的受理與審查工作。屆時保薦機構可以通過全國股轉系統業務支持平臺報送企業申請文件。

此次全面深化新三板改革,是推進要素市場化配置改革、補齊資本市場服務中小企業和民營經濟短板、更好服務實體經濟高質量發展的重要舉措。目前,基礎層和創新層各項改革措施已全部落地,融資并購規模環比增長,掛牌公司融資成本降低,投融資對接效率提升,二級市場逐步回暖,市場反響良好,取得了預期效果。啟動股票公開發行并在精選層掛牌業務的受理審查,組織好、落實好股票公開發行并在精選層掛牌有關的改革措施,全面實施好新三板改革,有利于進一步完善市場資源配置功能、改善市場流動性、提升融資和交易效率,有利于打開制度“天花板”、明確中小企業成長發展路徑、促進多層次資本市場互聯互通,是資本市場助力“六穩”“六!钡闹匾胧。

前期,中國證監會已修改并發布實施了《非上市公眾公司監督管理辦法》、陸續發布實施了《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第11號——向不特定合格投資者公開發行股票說明書》《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第12號——向不特定合格投資者公開發行股票申請文件》《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》等與新三板股票公開發行有關的規章和行政規范性文件。全國股轉公司配套發布實施了股票公開發行并在精選層掛牌有關的全部業務規則,成立了公開發行并在精選層掛牌審查的部門,組建了專職審查隊伍,上線了公開發行申報受理和審查系統及公開發行承銷業務辦理系統;掛牌委也將于近期完成組建。股票公開發行并在精選層掛牌涉及的業務、人員、技術等各項準備工作均已就緒。

受理與審查工作啟動后,全國股轉公司受理窗口將按規則明確的程序和要求,主要對發行人申請文件的齊備性進行審查,在提交材料后兩個交易日內作出是否受理的決定。受理審查主要關注申請文件與相關規則規定的文件目錄是否相符,文件名稱與文件內容是否相符,文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致,文檔字體排版等格式是否符合相關規定等。按照“受理即披露”的原則,申請文件受理后即時在全國股轉公司官網“股票公開發行并在精選層掛牌專區”自動披露,投資者等市場主體可在官網專區查閱發行人申請文件、審查進度、審查問詢、審查結果、發行情況等信息。

全國股轉公司堅持“以信息披露為中心”的審查理念,遵循依法合規、公開透明、便捷高效的原則,審查聚焦發行人是否符合公開發行條件、精選層進層條件及相關信息披露要求,不對企業投資價值進行判斷,主要關注公司治理規范性、資產與股權權屬清晰性、業務經營獨立性、經營合法合規性、會計處理準確性、財務真實性、財務規范性及持續盈利能力等問題,將通過提出問詢等方式,督促發行人真實、準確、完整地披露信息,督促保薦機構、證券服務機構切實履行信息披露的把關責任,督促發行人及其保薦機構、證券服務機構切實提高信息披露質量,便于投資者在信息充分的情況下做出投資決策。全國股轉公司審查通過后,將根據發行人委托,代為向中國證監會報送公開發行申請文件。

下一步,全國股轉公司將在中國證監會領導下,堅持市場化法治化原則,堅持穩中求進,扎實做好股票公開發行并在精選層掛牌的受理和審查工作,全力組織好包括股票向不特定合格投資者公開發行在內的各項改革措施的落地實施,提升新三板市場活躍度,提高服務實體經濟能力,為經濟社會秩序全面恢復提供更有力支持。在工作推進過程中,全國股轉公司將與發行人、中介機構等市場各方保持密切溝通,充分聽取意見建議,及時研究改進工作,為掛牌公司股票公開發行并在精選層掛牌提供良好服務,共同呵護新三板市場行穩致遠。

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